证监会：严惩账户管理不规范等违规行为

　　⊙周翀

　　中国证监会决定对长江证券进行通报批评。

　　今年4月，媒体报道反映杭萧钢构(16.40,-0.28,-1.68%)股价异动过程中，长江证券杭州建国中路营业部自2月12日至14日杭萧钢构成交额名列三个交易日累计买入金额之首，可能涉嫌违法违规。对此，监管部门高度关注，并立即着手进行调查和处理。

　　经调查了解，长江证券杭州建国中路营业部账户管理不规范，具体表现为：长江证券杭州建国中路营业部存在新开不合格账户行为；在落实第三方存管过程中，将不合格账户上线，且对不合格账户不加交易限制；在“杭萧钢构案”中经交易所数次提醒仍未采取配合措施清理不合格账户，使违法违规活动有机可趁，利用不合格账户违规炒作杭萧钢构，对市场造成了恶劣影响。上述行为违反了《证券登记结算办法》等有关规定。

　　为此，监管部门对长江证券违规一事进行了严肃处理。湖北证监局对长江证券负责人及公司有关部门负责人进行了监管谈话，并记入监管档案；责成长江证券限期对责任人员进行内部责任追究；要求长江证券进行全面自查，限期清理解决“拖拉机账户”等不合格账户问题。浙江局暂停长江证券杭州建国中路营业部代理开户业务三个月；责令该营业部在三个月内清理完毕违规的“拖拉机账户”；对未清理完毕的“拖拉机账户”进行买卖限制，只许卖出，不得买入；将营业部负责人桂国平认定为不适当人选，并责令长江证券立即更换该营业部负责人。长江证券自身也采取了一系列措施进行整改，对相关人员进行了责任追究并通过媒体进行了披露，对桂国平进行纪律处分和停职，后来又正式撤销了其职务；对杭州营业部的不合格账户进行了清理。

　　据悉，因长江证券杭州建国中路营业部的上述行为，反映出长江证券对其分支机构的管理不够完善，内部控制机制不够健全，没有严格按照监管部门关于客户交易结算资金第三方存管的要求落实相关基础性制度，所以，在前述监管措施的基础上，证监会还将对长江证券在全行业内进行通报批评，而登记公司也将根据相关自律规则作出在明年5月底前暂停长江证券杭州建国中路营业部代理开户业务的纪律处分。

　　证监会有关人士表示，历时三年的综合治理已经结束，机构监管进入以新制度新机制全面实施为标志的常规监管阶段。根据落实《证券法》有关第三方存管的要求，证监会正督促各证券公司对不合格账户进行清理，大力推进第三方存管的上线工作。长江证券杭州建国中路营业部暴露出的账户管理不规范，第三方存管上线不合格账户等问题具有典型意义。对此，监管部门迅速采取了一系列措施，对全行业形成进一步的警示和震慑，有助于遏制新增违规行为，这也表明了监管部门的坚决态度：即对新发生的账户管理不规范等违法违规行为，监管部门将坚决予以打击，严惩不贷。

责任编辑：陶雯怡